Sinopsis

Explica y analiza cada requisito de la norma UNE 19601 de manera práctica, haciendo hincapié en la repercusión que tiene el artículo 31 bis del Código Penal en cualquier empresa, independientemente de su tamaño.

Facilita la implementación de la norma y ayuda a las pymes a reducir el riesgo penal al que toda empresa está expuesta en su día a día.

Índice

Presentación.

0 Introducción.

1 Objeto y campo de aplicación.

2 Normas para consulta

3 Términos y definiciones.

4 Contexto de la organización.

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de compliance penal.

4.4 Sistemas de gestión de compliance penal

5 Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política de compliance penal

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.

6 Planificación.

6.2 Evaluación de los riesgos penales

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

6.3 Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos

7 Elementos de apoyo

7.1 Cultura de compliance

7.2 Recursos.

7.3 Competencia

7.4 Formación y concienciación en compliance.

Índice

10 Compliance penal para pymes según la Norma UNE 19601

7.5 Comunicación.

7.6 Información documentada.

8 Operación

8.1 Planificación y control operacional

8.2 Diligencia debida

8.3 Controles financieros.

8.4 Controles no financieros

8.5 Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio.

8.6 Condiciones contractuales.

8.7 Comunicación de incumplimientos e irregularidades.

8.8 Investigación de incumplimientos e irregularidades

9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.2 Auditoría interna

9.3 Revisión por el órgano de compliance penal

9.4 Revisión por la alta dirección.

9.5 Revisión por el órgano de gobierno.

10 Mejora.

10.1 No conformidades y acciones correctivas.

10.2 Mejora continua

11 Los anexos de la Norma UNE 19601

Anexo A (Informativo) Relación de la Norma UNE 19601 con el Código

Penal español.

Anexo B (Informativo) Diligencia debida.

Anexo C (Normativo) Información documentada mínima necesaria en un sistema de gestión de compliance penal.

Anexo D (Informativo) Implementación del modelo de prevención penal en las filiales de la organización y en socios de negocio.

Anexo E (Informativo) Cláusulas contractuales.

Anexo F (Informativo) Recomendaciones a tener en cuenta en el caso de fusiones.

Anexo A Compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Equivalencia entre la Norma UNE 19601:2017 y el Código Penal español.

Bibliografía.

Sobre los autores.