Sinopsis

La corrupción ha sido estudiada, casi siempre, desde el punto de vista de quienes la cometen. Mucho menos atención se ha prestado a quienes la padecen. Más aún, la corrupción ha sido a menudo presentada como un delito sin víctimas, basado en intercambios ilícitos de beneficio recíproco entre sus participantes visibles. Esta obra cuestiona críticamente ese supuesto.

¿Existen víctimas de la corrupción? ¿Qué daños produce este fenómeno más allá de las pérdidas patrimoniales? ¿Cómo identificar a los afectados cuando la corrupción opera de forma encubierta, estructural e institucionalizada?

A partir del diálogo entre la victimología, la criminología y los estudios sobre el daño social --la llamada zemiología--, la autora examina cómo la corrupción pública configura procesos de victimización que afectan no solo a individuos concretos, sino también a colectivos, instituciones y a la ciudadanía en su conjunto. El análisis adopta un concepto amplio de víctima, que desborda la titularidad del bien jurídico protegido para abarcar a quienes sufren los efectos del fenómeno de la corrupción, sean o no reconocidos como tales por el ordenamiento jurídico.

Esta monografía propone una taxonomía original de los daños derivados de la corrupción, con dimensiones económicas, sociales, políticas, ambientales y culturales que con frecuencia permanecen ocultas o insuficientemente reconocidas. A partir de la revisión sistemática de la literatura especializada, se identifican cuatro niveles de victimización: individual, compartida, colectiva y difusa, distinguiendo entre víctimas colectivas personalizadas y despersonalizadas. El análisis se integra en un enfoque de derechos humanos y dialoga con los mecanismos previstos en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción de 2003.

Desde una perspectiva interdisciplinar y con apoyo en el análisis de casos de la experiencia brasileña, este trabajo ofrece herramientas conceptuales y analíticas fundamentales para investigadores, operadores jurídicos y para todo lector interesado en comprender la corrupción como fenómeno victimizante.

Índice

PRÓLOGO 13
INTRODUCCIÓN 19
Capítulo I. UNA PRIMERA APROXIMACIÓN A LAS NOCIONES DE VÍCTIMA Y VICTIMIZACIÓN EN EL CONTEXTO DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA: APORTACIONES VICTIMOLÓGICAS 27
1. EL REPOSICIONAMIENTO DE LAS VÍCTIMAS EN LAS CIENCIAS CRIMINALES Y EL OLVIDO DE LAS VÍCTIMAS DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA 29
1.1. El reposicionamiento de las víctimas dentro de las ciencias criminales 30
1.2. Entre la complejidad criminológica y el olvido: reflexiones iniciales sobre la victimización en la delincuencia económica 39
1.2.1. ¿Qué se entiende por delincuencia económica? 39
1.2.2. La delincuencia económica como “delitos sin víctimas” y la invisibilización de sus afectados en el proceso de revalorización de las víctimas 46
2. LA VICTIMOLOGÍA A PARTIR DE SU OBJETO, EVOLUCIÓN Y PERSPECTIVAS TEÓRICAS 55
2.1. Los objetos materiales de la Victimología y su relación con la Criminología 55
2.2. La victimología en sus orígenes y su consolidación disciplinar 59
2.3. Perspectivas teóricas en victimología 68
3. INTERRELACIONES ENTRE VÍCTIMA, VICTIMIZACIÓN, DESVICTIMIZACIÓN 74
3.1. Precisiones en el concepto de víctima 77
3.2. Las víctimas colectivas en el contexto de la delincuencia económica 83
3.3. Victimización como proceso y resultado: delimitación y tipologías 86
3.3.1. La victimización primaria 90
3.3.2. La victimización secundaria 96
3.3.3. La victimización terciaria 98
3.4. Desvictimización 99
3.5. Perspectivas constructivas sobre las víctimas y victimización: abriendo camino a la consideración de las víctimas de la delincuencia económica 101
4. LA VICTIMIZACIÓN ASOCIADA A LA DELINCUENCIA ECONÓMICA Y UNA PROPUESTA PARA EL ANÁLISIS DE SUS DIMENSIONES 106
4.1. Reflexiones sobre las características específicas de la victimización por la delincuencia económica y la invisibilidad de sus víctimas 106
4.2. Tipologías de daños sociales y la delincuencia económica: 115
4.3. La inadecuación de los criterios basados en la victimización directa e indirecta para analizar los niveles de victimización asociada con la delincuencia económica 125
4.4. Enfoques para analizar las víctimas y las dimensiones de la victimización en la delincuencia económica 129
Capítulo II. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL DE LA CORRUPCIÓN EN RELACIÓN CON LA VICTIMIZACIÓN: CLASIFICACIONES Y CONSECUENCIAS PARA UNA COMPRENSIÓN GENERAL DEL FENÓMENO 139
1. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL DE LA CORRUPCIÓN EN TÉRMINOS DE VICTIMIZACIÓN 140
1.1. Corrupción: desafíos en su conceptualización 140
1.2. Corrupción pública y su delimitación como construcción social 149
1.2.1. Definiciones legalistas, criterios basados en los deberes formales de los cargos públicos y los deberes posicionales 156
1.2.2. Corrupción conforme el modelo de mercado y los enfoques económicos 161
1.2.3. La corrupción como una desviación del interés público 167
1.2.4. Perspectivas constructivas sobre opinión pública 171
1.2.5. La corrupción a partir de sus opuestos: integridad, imparcialidad e igualdad 173
1.2.6. Toma de posición: ¿Qué es la corrupción en el contexto de la victimización? 181
2. CLASIFICACIONES DE LA CORRUPCIÓN PÚBLICA EN EL ÁMBITO DE LA VICTIMIZACIÓN 188
2.1. Clasificación de la corrupción pública: pequeña y gran corrupción, política y administrativa 189
2.2. Corrupción según su manifestación: corrupción sistémica, organizacional o institucional e individual. 196
3. LAS CONSECUENCIAS DE LA CORRUPCIÓN: UNA REVISIÓN 202
3.1. Consecuencias económicas 203
2.2. Consecuencias sociales 217
3.3. Consecuencias ambientales 223
3.4. Consecuencias políticas: deterioro en la confianza en las instituciones y en la legitimidad del Estado Democrático de derecho 227
Capítulo III. LA CORRUPCIÓN PÚBLICA COMO EVENTO VICTIMIZANTE 235
1. LA CORRUPCIÓN COMO EVENTO VICTIMIZANTE: MARCOS PARA DELIMITAR LA VICTIMIZACIÓN A PARTIR DEL NÚCLEO CRIMINOLÓGICO 236
2. MANIFESTACIONES DELICTIVAS DE LA CORRUPCIÓN PÚBLICA A EFECTOS DE VICTIMIZACIÓN: UN BREVE ANÁLISIS 246
3. LA CORRUPCIÓN EN LA TIPOLOGÍA DE LOS CRÍMENES OCUPACIONALES, CORPORATIVOS, ESTATALES Y ESTATALES-CORPORATIVO Y LOS DESAFÍOS EN LA INTERPRETACIÓN DE ROLES ENTRE VÍCTIMAS Y VICTIMARIOS 254
3.1. “Crímenes corporativos”: la corporación como victimaria en la corrupción 256
3.2. “Crímenes ocupacionales”: los empleados/funcionarios como victimarios 265
3.3. “Crímenes estatales” y “crímenes estatales-corporativo”: el Estado como victimario 271
4. VICTIMIZACIÓN EN EL CLIENTELISMO, CAPTURA DEL ESTADO Y CLEPTOCRACIA 283
4.1. Clientelismo: concepto y formas 283
4.2. Clientelismo y corrupción: mecanismos de victimización y agentes victimarios 295
4.3. Captura de Estado y cleptocracia 305
4.4. Corrupción y captura del Estado: mecanismos de victimización y agentes victimarios 313
5. LA CORRUPCIÓN COMO FORMA DE VICTIMIZACIÓN DESDE LOS DERECHOS HUMANOS: 323
Capítulo IV. SISTEMATIZACIÓN DE LA VICTIMIZACIÓN POR CORRUPCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE VÍCTIMAS DESDE LA PERSPECTIVA DE LOS DAÑOS 337
1. VICTIMIZACIÓN DRIVADA DE LOS DAÑOS CAUSADOS POR LA CORRUPCIÓN 338
1.1. Los impactos asociados a la corrupción en relación con los Derechos Humanos 342
1.2. Las consecuencias de la corrupción como victimización: una taxonomía de los daños sociales asociados desde las perspectivas criminológica y zemiológica. 356
1.2.1. Corrupción y daños a la integridad funcional física y psicológica 357
1.2.2. Integridad funcional operacional de personas jurídicas de derecho público y privado 361
1.2.3. Daños patrimoniales directos 363
1.2.4. Impactos en la autonomía 366
1.2.5. La corrupción y los daños estructurales y sistémicos en las dimensiones económicas, sociales, culturales, ambientales y políticas 370
2. ESTABLECIMIENTO DE LOS DAÑOS SUPRAINDIVIDUALES DE LA CORRUPCIÓN 374
2.1. Comprendiendo las categorías de daños de la corrupción: daños directos, indirectos y el problema del nexo de causalidad 375
2.1.1. Corrupción: análisis de daños directos e indirectos 377
2.1.2. Nexo de causalidad 380
2.2. La conceptualización de los daños supraindividuales causados por la corrupción (daño social y daño moral colectivo) 384
2.3. Daños materiales e inmateriales relacionados con la corrupción 391
2.3.1. Daños materiales 391
2.3.2. Daños inmateriales 394
2.4. Reparación de los daños y la recuperación de activos 396
3. PERSPECTIVAS INTERNACIONALES Y NACIONALES SOBRE DAÑOS SUPRAINDIVIDUALES POR CORRUPCIÓN: EL CASO DE COSTA RICA Y BRASIL 400
3.1. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) 403
3.2. Convenio Civil sobre la Corrupción del Consejo de Europa, ETS No. 174, de 4 de noviembre de 1999 408
3.3. Costa Rica: el reconocimiento y la aplicación del daño social 411
3.4. Brasil: análisis del daño moral colectivo y social en materia anticorrupción 418
3.4.1. Daño moral colectivo 421
3.4.2. Daños sociales 426
3.4.3. Reparación de los daños morales colectivos y sociales en casos de corrupción 430
4. VÍCTIMAS Y SISTEMIATIZACIÓN DE LAS DIMENSIONES DE LA VICTIMIZACIÓN POR LA CORRUPCIÓN PÚBLICA 455
4.1. Recuperación del marco teórico y consolidación de ideas sobre víctimas y victimización a partir de los daños 456
4.2. Víctimas y dimensiones de la victimización por la corrupción pública a partir de casos basados en la experiencia brasileña 464
4.2.1. Metodología 465
4.2.2. Rachadinha: Un análisis de la victimización individual y compartida entre el Estado y la ciudadanía. 469
4.2.3. Operación Maus Caminhos 477
CONCLUSIONES 497
BIBLIOGRAFÍA 513