Sinopsis

La elaboración del Mapa de Riesgos Penales debe hacerse con criterios estrictamente legales. Por su parte, la organización de la empresa, fruto de su soberana decisión en sus asuntos internos, debe ser analizada minuciosamente con criterios de economía empresarial para valorar la adecuación de la misma a los objetivos señalados en los estatutos.

Examen de la normativa y de la responsabilidad penal de los actores

Minuciosa atención a la carga de la prueba

Incorpora pautas para el proceso de elaboración del Modelo de Prevención

Incluye un modelo de análisis económico-financiero y de costes de implantación.

Destinado a abogados de penal, compliance officers y empresas.

Índice

Primera Parte: ASPECTOS LEGALES

Introducción

Capítulo 1. Legislación penal aplicable

Capítulo 2. Génesis y desarrollo de la figura penal

Capítulo 3. Las personas jurídicas a las que es de aplicación esta normativa

Capítulo 4. El beneficio directo o indirecto

Capítulo 5. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

Capítulo 6. El catálogo de delitos susceptibles de generar responsabilidad penal

Capítulo 7. Órganos de administración y representación en las principales formas societarias

Capítulo 8. Especial referencia al delito del blanqueo de capitales

Capítulo 9. Modelo de prevención y gestión de riesgos penales

Capítulo 10. El responsable del cumplimiento

Capítulo 11. Comentario a la sentencia 154/2016, de 29 de febrero, del pleno de la sala 2ª de lo penal del tribunal supremo

Capítulo 12. La carga de las pruebas de eficacia e idoneidad en el litigio


Segunda Parte: LA ELABORACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES

Capítulo 1. El proceso de toma de decisiones. Descripción de la empresa

Capítulo 2. El código ético de conducta

Capítulo 3. Contenido de la escritura de constitución

Capítulo 4. Contenido de los estatutos

Capítulo 5. Órganos de administración y representación: el proceso de formación de la voluntad

Capítulo 6. El organigrama empresarial

Capítulo 7. Los reglamentos del régimen interior

Capítulo 8. El departamento financiero

Capítulo 9. Conflictos de intereses

Capítulo 10. Informe económico financiero de la empresa

Capítulo 11. Mapa de riesgos penales: impacto y probabilidad

Capítulo 12. Modelo de prevención y gestión de riesgos penales

Capítulo 13. El canal de denuncias

Capítulo 14. Modelo disciplinario y procedimiento de aplicación

Capítulo 15. El responsable del cumplimiento

Capítulo 16. El coste operativo del modelo