Sinopsis

Las medidas restrictivas se han convertido en uno de los principales instrumentos utilizados por la Unión Europea en el ejercicio de la Política Exterior y de Seguridad Común. Estas son decisiones políticas del Consejo que se materializan en actos jurídicos sujetos al control de legalidad por parte del Tribunal de Justicia de la Unión Europea.

Fruto de la intensa actividad judicial, incrementada exponencialmente en los últimos años, se ha ido formando una amplia jurisprudencia referida tanto a los aspectos procesales (competencia sobre diferentes tipos de recursos, locus standi, ejercicio de la función jurisdiccional, entre otros), como a los elementos formales y materiales de las medidas restrictivas en sí. En consecuencia, el contenido de estos fallos judiciales ha contribuido de forma clara a moldear el diseño de las medidas restrictivas por parte del Consejo y a un perfeccionamiento progresivo de la Política Exterior y de Seguridad Común

Esta obra recoge la investigación de Ana Hernández Sierra que le valió el grado de Doctora en Derecho con sobresaliente cum laude por la Universidad de Salamanca y que tiene como objetivo determinar el valor e influencia de esta jurisprudencia, así como su impacto en la evolución de la Política Exterior y de Seguridad Común, a través de un análisis sistemático y completo de la misma.

Índice

LISTA DE ABREVIATURAS Y SIGLAS 17
PRÓLOGO 19
AGRADECIMIENTOS 27
INTRODUCCIÓN 29
PRIMERA PARTE
EL RECONOCIMIENTO DE LA COMPETENCIA Y EL PROCESO DEL CONTROL JUDICIAL DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS POR PARTE DEL TJUE
INTRODUCCIÓN 41
I. LA COMPETENCIA DEL TJUE EN EL ÁMBITO PESC: PERFECCIONANDO LA LEX IMPERFECTA
A. El reconocimiento positivo de una ventana de competencia: la definición de sus contornos a través de la jurisprudencia 46
1. Las disposiciones de los Tratados: lagunas e interrogantes abiertos por un enfoque incompleto 48
2. Los difusos contornos materiales de la PESC ante el reconocimiento de la jurisdicción: la labor interpretativa del TJUE 56
3. La adhesión pendiente al CEDH: la PESC el obstáculo persistente 66
B. La propia interpretación de su competencia en referencia a las vías procesales: más allá del recurso de anulación en el contencioso de las medidas restrictivas 72
1. La cuestión prejudicial de validez: «la revolución Rosneft» 72
2. La cuestión prejudicial de interpretación: una extensión lógica reconocida en Neves 77 Solutions 83
3. La demanda por responsabilidad extracontractual de la Unión: el asunto Bank Refah Kargaran 89
4. La excepción de ilegalidad: una vía incidental para el control de legalidad de las medidas restrictivas 99
C. Otras vías procesales posibles aún no exploradas: los límites de la elasticidad de las disposiciones de los Tratados 102
1. El recurso de incumplimiento: una limitación real de los Tratados o timidez de la Comisión 103
2. El recurso por omisión: posibles actuaciones ante la falta de actuación de las instituciones 109
II. LA LEGITIMACIÓN ACTIVA Y EL ACTO ATACABLE EN EL CONTENCIOSO DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS: UNA PROFUNDIZACIÓN DE LA ACTITUD PRAGMÁTICA DEL TJUE
A. El sujeto activo: el locus standi en el recurso de anulación referido a medidas restrictivas 117
1. Particularidades del concepto de persona jurídica: la adecuación a la naturaleza de los designados 118
2. Las personas jurídicas de carácter público como destinatarias de medidas restrictivas: el reconocimiento facilitador de su legitimación activa 123
B. El acto atacable: la dependencia entre el objeto y el sujeto legitimado para el recurso 127
1. Las opciones del artículo 263.4 TFUE con respecto a la legitimación activa 130
2. Una nueva vuelta de tuerca: los terceros Estados, el asunto República Bolivariana de Venezuela contra Consejo 137
III. SINGULARIDADES DEL CONTENCIOSO DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS: EL VALOR DE LA INTERPRETACIÓN JUDICIAL EN EL AJUSTE DE LAS REGLAS GENERALES
A. La demanda: la adaptación de la demanda y la interpretación del principio de publicidad para el cómputo de los plazos 154
1. La adaptación de la demanda: los actos jurídicos sucesivos 154
2. El principio de publicidad: la comunicación de la adopción de los actos al afectado y el dies a quo para la interposición del recurso 159
B. La sentencia: las implicaciones para la labor del Consejo 167
1. Los efectos de la sentencia en el tiempo: el juego de los plazos y la concatenación de actos 168
2. El contenido ejecutivo de la sentencia: las implicaciones de una anulación sobre futuras designaciones de la misma persona 176
3. La fuerza de cosa juzgada: consecuencias para futuras designaciones 178

SEGUNDA PARTE
EL DESARROLLO DE LA JURISPRUDENCIA SOBRE LA NATURALEZA Y VALIDEZ DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS
INTRODUCCIÓN 183
I. LA ACTIVIDAD JURISDICCIONAL EN EL ÁMBITO DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS: LA DIMENSIÓN REGULADORA DE LA JURISPRUDENCIA
A. La trinidad de la actividad jurisdiccional: el alcance, la intensidad y la efectividad del control judicial 185
1. El alcance de la actividad jurisdiccional: las dimensiones de las medidas restrictivas que son parte del control de los jueces 187
2. La intensidad de la actividad jurisdiccional: la profundidad de la actividad jurisdiccional 190
3. La efectividad del control jurisdiccional: la búsqueda del patrón de referencia del respeto de los derechos fundamentales 192
B. El amplio margen de discrecionalidad del Consejo: los contornos de la discrecionalidad y la desviación de poder como límite 196
1. El origen del margen de discrecionalidad: otra manifestación de la political question doctrine 196
2. Los corsés del legislador con respecto al margen de discrecionalidad: sus contornos y límites 201
3. El margen de discrecionalidad: al filo entre la limitación y la excusa 204
C. Los criterios de designación: el limitado control por parte del Tribunal 206
1. Los criterios de designación: la especial naturaleza de su técnica legislativa 207
2. Los criterios de designación negativos: presupuestos implícitos para «des-listar» 214
3. El control judicial de los criterios de designación: límites procesales y materiales 216
II. LOS ELEMENTOS FORMALES DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS: LA LEGALIDAD EXTERNA
A. Los derechos de defensa y de tutela judicial efectiva: el pilar articulador del contencioso de las medidas restrictivas 221
1. La comunicación de las informaciones y de los elementos de prueba: una práctica irregular 226
2. El acceso al expediente: la extensión evidente 233
3. El derecho a ser oído: la consecuencia necesaria 240
B. La obligación de proceder a un reexamen periódico de las medidas restrictivas en vigor 245
1. Una exigencia fijada y controlada por el Tribunal: la traslación a la práctica del Consejo 246
2. El problema de la revisión con las designaciones provenientes de Resoluciones del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas: las limitaciones del Consejo para aplicar sus propias reglas 248
3. La revisión periódica: un elemento formal del acto con incidencia profunda en los aspectos materiales de las medidas restrictivas 251
C. La obligación de motivación: las exigencias del Tribunal adaptadas al contencioso de medidas restrictivas 255
1. Un requisito formal de todo acto jurídico: elemento sustancial para la legalidad de la medida 256
2. Los elementos que configuran la obligación de motivación: el test de suficiencia 258
3. El detallado tratamiento por parte del Tribunal: aspectos positivos y elementos en los que avanzar 264
III. SOBRE LOS ELEMENTOS MATERIALES DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS: LA LEGALIDAD INTERNA
A. El error manifiesto de apreciación: la prueba como elemento clave 275
1. Elementos de la prueba: aspectos generales 277
2. La carga de la prueba y el uso de las presunciones: una técnica controvertida 283
3. El estándar de la prueba: la determinación de un cuerpo de indicios suficientemente específicos, precisos y consistentes 292
B. Designaciones basadas en informaciones nacionales y la casuística derivada de los sistemas de doble nivel: las particularidades del control de la apreciación 301
1. Sistemas de doble nivel: aspectos generales 302
2. El sistema de doble nivel en los regímenes por malversación: del asunto LTTE a la revolución de la jurisprudencia Azarov 312
3. El error de apreciación en designaciones provenientes de Resoluciones del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas: limitaciones del acceso a la prueba 326
C. La vulneración de los derechos fundamentales de carácter material: el test de proporcionalidad 330
1. La tipología de derechos fundamentales invocados: un elenco creciente y nuevos enfoques 332
2. El carácter no absoluto de los derechos fundamentales: el respeto del contenido esencial 340
3. El examen de proporcionalidad: una ponderación de intereses un poco desequilibrada 344
CONCLUSIONES 353
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 365
1. Monografías y obras colectivas 365
2. Artículos y capítulos de obras colectivas 366
ANEJOS
I. JURISPRUDENCIA CONSULTADA SOBRE MEDIDAS RESTRICTIVAS 377
1. Sentencias y autos del Tribunal General (y sentencias y autos del Tribunal de Primera Instancia antes de la entrada en vigor del Tratado de Lisboa) por recursos de anulación 377
2. Sentencias del Tribunal de Justicia por recursos de anulación 393
3. Sentencias del Tribunal de Justicia por recursos casación 393
4. Sentencias del Tribunal de Justicia en cuestiones prejudiciales 397
5. Conclusiones del abogado general en procedimientos por recurso de anulación 397
6. Conclusiones del abogado general en procedimientos de recurso de casación 397
7. Conclusiones del abogado general en procedimientos relativos a cuestiones prejudiciales 399
II. JURISPRUDENCIA DEL TJUE MENCIONADA SOBRE OTRAS MATERIAS 399
1. Sentencias y autos del Tribunal General (y sentencias del Tribunal de Primera Instancia antes de la entrada en vigor del Tratado de Lisboa) 399
2. Sentencias y autos del Tribunal de Justicia 400
3. Conclusiones del abogado general 402
4. Dictámenes 402
5. Recursos pendientes de resolución al cierre de esta obra 402
III. ACTOS JURÍDICOS DE LA UNIÓN EUROPEA 403
IV. OTRAS FUENTES CONSULTADAS 406
1. Actos, documentos de trabajo y resoluciones de la UE 406
2. Decisiones judiciales y arbitrales 407