Sinopsis

"Las Infracciones Laborales en el Ámbito del Compliance y su Prevención" constituye una obra exhaustiva y sin precedentes en el ámbito del cumplimiento normativo aplicado al entorno laboral. Su contenido aborda con una visión integral y práctica las múltiples conductas que, dentro de las organizaciones, pueden generar incumplimientos legales, éticos o disciplinarios, así como los mecanismos de prevención, detección y corrección que el Compliance moderno pone al servicio de la empresa y de la sociedad.
A lo largo de sus páginas, se despliega un detallado catálogo de más de doscientas cincuenta infracciones laborales, clasificadas y analizadas desde una perspectiva jurídico-técnica, pero también desde la óptica del riesgo reputacional, la cultura ética y la responsabilidad corporativa. Cada infracción se estudia con un enfoque claro y sistemático, describiendo las consecuencias para la empresa, las responsabilidades individuales de los empleados, los controles internos más eficaces para su prevención y la formación que debe acompañar todo sistema de cumplimiento eficaz.
Esta obra representa una herramienta de referencia para Compliance Officers, juristas, auditores, consultores laborales, directivos, formadores y responsables de recursos humanos que busquen comprender cómo la infracción laboral no es un hecho aislado, sino un reflejo del grado de madurez ética, de la eficacia del control interno y del compromiso real de la empresa con el cumplimiento normativo. En un entorno regulatorio cada vez más exigente, donde las fronteras entre lo jurídico, lo reputacional y lo ético se difuminan, esta obra ofrece un mapa completo de los riesgos laborales y de las respuestas que el Compliance puede proporcionar.
El enfoque que propone no se limita a describir el incumplimiento, sino que busca comprender su raíz, su contexto y sus consecuencias.
La obra muestra cómo detrás de cada infracción se esconden fallas de liderazgo, de formación, de cultura o de supervisión, y cómo la implementación de programas de Compliance bien estructurados puede no solo evitar sanciones, sino también promover un entorno de respeto, igualdad, seguridad y transparencia. El Compliance, entendido aquí como un sistema de gobernanza ética, aparece no solo como una herramienta de control, sino como una palanca de transformación cultural que fortalece la integridad organizacional.
"Las Infracciones Laborales en el Ámbito del Compliance y su Prevención" no es solo un manual jurídico ni una guía técnica. Es una obra de reflexión, de compromiso y de acción, que conecta la teoría del cumplimiento con la realidad cotidiana de las empresas y las personas que las integran. Su lectura invita a repensar la relación entre Derecho y ética, entre prevención y sanción, entre el deber de cumplimiento y la responsabilidad humana.
En un tiempo en que las empresas son evaluadas no solo por su rentabilidad, sino por su respeto a los derechos laborales, a la igualdad, a la diversidad y al bienestar de las personas, este libro ofrece una visión global y transformadora del cumplimiento normativo laboral, situando a la ética, la transparencia y la justicia en el centro mismo de la gestión empresarial moderna.

Índice

I. Introducción 15
II. Infracciones 27
Infracción 1. Ignorar el código de conducta 27
Infracción 2. Aceptar regalos indebidos. 30
Infracción 3. No proteger datos personales. 33
Infracción 4. Uso indebido de información confidencial. 36
Infracción 5. Conflictos de interés no declarados. 39
Infracción 6, Fraude contabl. 42
Infracción 7. Soborno y corrupción. 45
Infracción 8. Discriminación laboral. 47
Infracción 9. Acoso laboral o sexual. 50
Infracción 10. Incumplir normas de seguridad y salud. 54
Infracción 11. Manipular procesos de compras o licitaciones. 57
Infracción 12. EL blanqueo de capitales. 59
Infracción 13. Uso indebido de recursos de la empresa. 63
Infracción 14. Incumplir las leyes fiscales. 67
Infracción 15. Ocultar información a reguladores. 70
Infracción 16. Despidos improcedentes. 74
Infracción 17. Incumplir normas medioambientales. 77
Infracción 18. Favorecer a proveedores sin justificación. 81
Infracción 19. No registrar operaciones financieras. 84
Infracción 20. Uso indebido de fondos públicos. 87
Infracción 21. Incumplir normas de competencia. 90
Infracción 22. Violación de derechos laborales. 93
Infracción 23. Incumplir normas de protección al consumidor. 96
Infracción 24. Realizar prácticas engañosas de marketing. 100
Infracción 25. Ocultar accidentes laborales. 103
Infracción 26. No reportar incidentes de seguridad. 107
Infracción 27. Manipular inventarios. 111
Infracción 28. Incumplir normas de exportación. 114
Infracción 29. Financiar actividades ilícitas. 118
Infracción 30. Utilizar trabajo infantil. 122
Infracción 31. Incumplir convenios colectivos. 126
Infracción 32. Nepotismo en contrataciones. 128
Infracción 33. Plagio o uso indebido de propiedad intelectual. 131
Infracción 34. Filtrar información sensible a la prensa. 135
Infracción 35. Uso inadecuado de redes sociales corporativas. 138
Infracción 36. Incumplir normas sobre protección de testigo. 141
Infracción 37. Falsificar certificaciones o títulos. 152
Infracción 38. Uso de software ilegal. 165
Infracción 39. No atender reclamaciones de clientes. 178
Infracción 40. Ignorar los resultados de las auditorías internas. 192
Infracción 41. Obstaculizar investigaciones internas. 205
Infracción 42. No respetar la confidencialidad en denuncias. 216
Infracción 43. Incumplir normas de transporte de mercancías peligrosas. 229
Infracción 44. Realizar pagos sin la existencia de justificación documental. 241
Infracción 45. No declarar la existencia de conflictos con clientes. 255
Infracción 46. Incumplir plazos legales de conservación documental. 268
Infracción 47. Incumplir protocolos de seguridad informática. 278
Infracción 48. Aceptar sobornos de funcionarios. 287
Infracción 49: Ocultar riesgos laborales conocidos 307
Infracción 50. Incumplir normativas de publicidad en salud. 325
Infracción 51. No reportar operaciones sospechosas. 336
Infracción 52. Alterar resultados de auditorías. 347
Infracción 53. No respetar la protección de denunciantes. 358
Infracción 54. Incumplir normas de prevención de blanqueo. 371
Infracción 55. No respetar normas de competencia desleal. 384
Infracción 56. Destruir pruebas en investigaciones. 397
Infracción 57. Uso indebido de tarjetas corporativas. 401
Infracción 58. No cumplir con normas de prevención de acoso. 407
Infracción 59. Favorecer a familiares en contrataciones. 411
Infracción 60. No cumplir con obligaciones de transparencia pública. 419
Infracción 61. No cumplir con normas de igualdad salarial. 427
Infracción 62. Ignorar protocolos contra el acoso sexual. 430
Infracción 63. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos. 433
Infracción 64. Alterar resultados financieros. 448
Infracción 65. No respetar licencias de software. 460
Infracción 66. No cumplir con políticas de protección de datos de clientes. 471
Infracción 67. Ignorar las normas de prevención de blanqueo en pagos. 481
Infracción 68. No respetar derechos de los trabajadores temporales. 494
Infracción 69. Alterar informes internos para ocultar fallos. 506
Infracción 70. No cumplir con políticas anticorrupción. 517
Infracción 71. No respetar normas de confidencialidad médica. 529
Infracción 72. Alterar contratos para beneficio propio. 540
Infracción 73. No respetar normas sobre protección de menores. 553
Infracción 74. No cumplir con políticas de seguridad física en instalaciones. 565
Infracción 75. Ocultar información relevante en informes externos. 579
Infracción 76. No cumplir con normas de ciberseguridad en correos electrónicos. 592
Infracción 77. No respetar límites de confidencialidad en juicios o arbitrajes. 603
Infracción 78. Falsificar documentos internos. 617
Infracción 79. No cumplir con políticas de gestión de riesgos. 631
Infracción 80. Uso indebido de información privilegiada. 638
Infracción 81. No cumplir con normas de prevención de riesgos laborales. 647
Infracción 82. Alterar procesos de selección de personal. 656
Infracción 83. No respetar la protección de datos financieros. 667
Infracción 84. Falsificar resultados de calidad de productos. 675
Infracción 85. No cumplir con normas de protección de datos de empleados. 683
Infracción 86. Alterar resultados de encuestas internas. 691
Infracción 87. No respetar normas sobre donaciones y patrocinios. 699
Infracción 88. Uso indebido de vehículos corporativos. 706
Infracción 89. No cumplir con normas de contratación pública. 714
Infracción 90. Ignorar políticas de diversidad e inclusión. 722
Infracción 91. No cumplir con normas de confidencialidad en proyectos. 730
Infracción 92. Alterar evaluaciones de desempeño. 740
Infracción 93. No respetar normas de competencia en precios. 750
Infracción 94. Uso indebido de bases de datos corporativas. 758
Infracción 95. No cumplir con normas sobre protección de denunciantes
internos. 764
Infracción 96. Falsificar informes de sostenibilidad. 770
Infracción 97. No cumplir con políticas de regalos y hospitalidad. 777
Infracción 98. Uso indebido de cuentas de correo corporativo. 782
Infracción 99. No cumplir con normas de exportación de tecnología. 787
Infracción 100. Ocultar conflictos de interés en contrataciones públicas. 793
Infracción 101. No cumplir con normas de informe financiero. 798
Infracción 102. Alterar tiempos de trabajo o asistencia. 804
Infracción 103. No respetar normas sobre seguridad de productos. 812
Infracción 104. Falsificar informes de cumplimiento normativo. 820
Infracción 105. No cumplir con normas de contratación internacional. 828
Infracción 106. Uso indebido de sistemas informáticos corporativos. 838
Infracción 107. No cumplir con normas de prevención de incendios. 847
Infracción 108. Alterar resultados de auditorías externas. 855
Infracción 109. No respetar normas de protección de testigos internos. 863
Infracción 110. Uso indebido de fondos de formación. 870
Infracción 111. No cumplir con políticas de viajes corporativos. 878
Infracción 112. Alterar informes de gastos. 884
Infracción 113. No respetar normas de confidencialidad en fusiones. 891
Infracción 114. Uso indebido de beneficios sociales. 898
Infracción 115. No cumplir con normas de almacenamiento de datos. 906
Infracción 116. Falsificar informes de accidentes laborales. 913
Infracción 117. No cumplir con políticas de diversidad de proveedores. 919
Infracción 118. Alterar controles de calidad en producción. 926
Infracción 119. No cumplir con normas de exportación de productos químicos. 934
Infracción 120. Uso indebido de información en licitaciones. 943
Infracción 121. No cumplir con normas de prevención de sobornos
internacionales. 953
Infracción 122. Alterar registros de inventario de activos fijos. 960
Infracción 123. No respetar la confidencialidad en procesos disciplinarios. 968
Infracción 124. Uso indebido de contratos de consultoría. 976
Infracción 125. No cumplir con normas sobre conflictos de interés familiares. 983
Infracción 126. Falsificar informes de seguridad informática. 990
Infracción 127. No cumplir con normas sobre publicidad infantil. 1001
Infracción 128. Uso indebido de datos biométricos. 1012
Infracción 129. No respetar normas de contratación justa. 1025
Infracción 130. Alterar registros de cumplimiento ambiental. 1041
Infracción 131. No cumplir con normas de reciclaje y gestión de residuos. 1056
Infracción 132. Uso indebido de informes médicos laborales. 1068
Infracción 133. No respetar políticas de donaciones políticas. 1082
Infracción 134. Alterar resultados de encuestas de clientes. 1096
Infracción 135. No cumplir con políticas de teletrabajo. 1106
Infracción 136. Uso indebido de material corporativo. 1120
Infracción 137. No cumplir con normas sobre publicidad financiera. 1130
Infracción 138. Falsificar permisos de seguridad laboral. 1140
Infracción 139. No cumplir con normas sobre confidencialidad de proveedores. 1149
Infracción 140. Uso indebido de sistemas de videovigilancia. 1161
Infracción 141. No cumplir con políticas de confidencialidad en investigación científica. 1169
Infracción 142. Alterar informes de auditoría energética 1180
Infracción 143. No respetar normas de accesibilidad laboral. 1192
Infracción 144. Uso indebido de información en licitaciones privadas 1204
Infracción 145, No cumplir con normas de confidencialidad en proyectos
tecnológicos. 1218
Infracción 146. Falsificar registros de capacitación interna. 1233
Infracción 147. No respetar políticas de uso de dispositivos móviles. 1245
Infracción 148. Uso indebido de logos o marcas de la empresa 1257
Infracción 149. No cumplir con normas sobre confidencialidad de clientes. 1268
Infracción 150. Alterar informes de cumplimiento ético. 1281
Infracción 151. No cumplir con normas de trazabilidad de productos. 1294
Infracción 152. Uso indebido de datos en redes sociales corporativas. 1308
Infracción 153. No cumplir con normas de protección de denunciantes externos. 1322
Infracción 154. Alterar informes de auditoría medioambiental 1336
Infracción 155. No cumplir con normas de confidencialidad en ensayos clínicos. 1349
Infracción 156. Uso indebido de subvenciones públicas. 1367
Infracción 157. No cumplir con normas de confidencialidad en arbitrajes. 1375
Infracción 158. Alterar informes de investigación científica. 1388
Infracción 159. No cumplir con normas de confidencialidad en outsourcing. 1400
Infracción 160. Uso indebido de información en procesos judiciales. 1410
Infracción 161. No cumplir con normas de confidencialidad en procesos
de selección. 1419
Infracción 162. Uso indebido de cuentas bancarias corporativas. 1428
Infracción 163. No cumplir con normas de confidencialidad en propiedad
intelectual. 1436
Infracción 164. Alterar evaluaciones de riesgos internos. 1442
Infracción 165. No cumplir con normas sobre ciberseguridad en dispositivos móviles. 1450
Infracción 166. Uso indebido de información en licitaciones internacionales. 1460
Infracción 167. No cumplir con normas de confidencialidad en juntas directivas. 1472
Infracción 168. Falsificar registros de cumplimiento fiscal. 1483
Infracción 169. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos laborales. 1494
Infracción 170. Uso indebido de fondos en proyectos sociales. 1505
Infracción 171. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos con proveedores. 1515
Infracción 172. Uso indebido de fondos de investigación. 1526
Infracción 173. No cumplir con normas de confidencialidad en adquisiciones. 1533
Infracción 174. Alterar informes de salud y seguridad ocupacional. 1540
Infracción 175. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos de I+D. 1554
Infracción 176. Uso indebido de donaciones corporativas. 1563
Infracción 177. No cumplir con normas de confidencialidad en litigios. 1570
Infracción 178. Falsificar informes de impacto social. 1578
Infracción 179. No cumplir con normas de confidencialidad en alianzas estratégicas. 1586
Infracción 180. Uso indebido de información de clientes en marketing. 1593
Infracción 181. No cumplir con normas de confidencialidad en joint ventures. 1604
Infracción 182. Uso indebido de recursos en proyectos comunitarios. 1614
Infracción 183. No cumplir con normas de confidencialidad en arbitrajes
internacionales. 1625
Infracción 184. Alterar informes de diversidad e inclusión. 1633
Infracción 185. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos
de franquicia. 1640
Infracción 186. Uso indebido de recursos destinados a formación. 1647
Infracción 187. No cumplir con normas de confidencialidad en alianzas
de investigación. 1654
Infracción 188. Falsificar informes de impacto ambiental. 1661
Infracción 189. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos
de distribución. 1668
Infracción 190. Uso indebido de información en licitaciones de salud pública. 1679
Infracción 191. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos
de patrocinio. 1688
Infracción 192. Uso indebido de fondos de patrocinio deportivo. 1694
Infracción 193. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de seguros. 1702
Infracción 194. Alterar informes de auditorías internas financieras. 1708
Infracción 195. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos
tecnológicos. 1716
Infracción 196. Uso indebido de recursos en proyectos de innovación. 1723
Infracción 197. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
financieros. 1730
Infracción 198. Falsificar informes de cumplimiento corporativo. 1737
Infracción 199. No cumplir con normas de confidencialidad en licitaciones privadas. 1745
Infracción 200. Uso indebido de datos en comercio electrónico. 1750
Infracción 201. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de arrendamiento. 1757
Infracción 202. Uso indebido de recursos en proyectos culturales. 1768
Infracción 203. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de inversión. 1778
Infracción 204. Alterar informes de auditoría externa financiera. 1790
Infracción 205. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos
de cooperación empresarial. 1800
Infracción 206. Uso indebido de fondos en proyectos educativos. 1811
Infracción 207. No cumplir con normas de confidencialidad en fusiones
internacionales. 1822
Infracción 208. Falsificar informes de impacto económico. 1835
Infracción 209. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de servicios profesionales. 1845
Infracción 210. Uso indebido de información de mercado. 1857
Infracción 211. No cumplir con normas de confidencialidad en alianzas
de exportación 1869
Infracción 212. Uso indebido de fondos de responsabilidad social empresarial (RSE). 1881
Infracción 213. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de consultoría. 1891
Infracción 214. Alterar informes de sostenibilidad ambiental. 1904
Infracción 215. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de outsourcing. 1916
Infracción 216, Uso indebido de fondos en proyectos humanitarios. 1928
Infracción 217. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de franquicia internacional. 1941
Infracción 218. Falsificar registros de donaciones. 1953
Infracción 219. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de transporte. 1966
Infracción 220. Uso indebido de datos en plataformas digitales 1981
Infracción 221. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de distribución internacional. 1995
Infracción 222. Uso indebido de fondos en proyectos de investigación universitaria. 2006
Infracción 223. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de exportación. 2016
Infracción 224. Alterar registros de producción industrial. 2029
Infracción 225. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de suministro. 2040
Infracción 226. Uso indebido de recursos en proyectos de sostenibilidad. 2054
Infracción 227. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de servicios de salud 2065
Infracción 228, Falsificar informes de impacto en derechos humanos 2079
Infracción 229. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de exportación tecnológica. 2089
Infracción 230. Uso indebido de datos personales de empleados en RRHH. 2103
Infracción 231. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos de alianzas público-privadas. 2112
Infracción 232. Uso indebido de fondos en proyectos de cooperación internacional. 2125
Infracción 233. No cumplir con normas de confidencialidad en acuerdos de licencias. 2136
Infracción 234. Alterar registros de control de inventarios. 2148
Infracción 235. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos de propiedad intelectual. 2160
Infracción 236. Uso indebido de recursos en proyectos de voluntariado corporativo. 2173
Infracción 237. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de logística. 2186
Infracción 238. Falsificar registros de cumplimiento laboral. 2199
Infracción 239. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de arrendamiento financiero. 2212
Infracción 240, Uso indebido de información en redes internas de comunicación 2224
Infracción 241. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de distribución farmacéutica. 2237
Infracción 242. Uso indebido de fondos en proyectos de salud pública. 2251
Infracción 243. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de telecomunicaciones. 2265
Infracción 244. Alterar registros de seguridad en transporte. 2278
Infracción 245. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos
de software. 2291
Infracción 246. Uso indebido de fondos en proyectos medioambientales. 2305
Infracción 247. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos con gobiernos. 2317
Infracción 248. Falsificar informes de seguridad en el trabajo 2330
Infracción 249. No cumplir con normas de confidencialidad en contratos de energía. 2343
Infracción 250. Uso indebido de datos en plataformas de inteligencia artificial. 2357
III. Bibliografia 2371