Sinopsis

La corrupción pública es un grave fenómeno social que se ha incrementado con el avance de la globalización y cuya persecución pone a prueba todos los sistemas de justicia penal en el mundo. Es así como, en la actualidad, los problemas de eficiencia del proceso penal de un Estado democrático para perseguir y sancionarla se sintetizan en la denominada crisis de investigación, que requiere de instrumentos procesales que permitan descubrir a los autores y las formas de actividad criminal; para tal finalidad la persecución penal de la corrupción utiliza la delación. Este libro, desde una perspectiva histórica, describe a la delación como una herramienta procesal moderna que busca fortalecer la prevención y lucha contra la corrupción. Así pues, se aborda comparativamente los mecanismos y efectos de la delación, el uso del whistleblower y la posición jurídica del delator, así como los aspectos procesales que surgen de la delación en la investigación, la práctica probatoria y la impugnación. Finalmente, se destaca la exigencia de corroboración y respeto a la contradicción para que la colaboración del arrepentido pueda ser utilizada en un proceso penal.

Índice

ABREVIATURAS 17
PRÓLOGO 19
INTRODUCCIÓN 25
Capítulo I. CUESTIONES CONCEPTUALES PREVIAS 37
1. BREVES ANTECEDENTES HISTÓRICO-JURÍDICOS DE LA DELACIÓN 37
1.1. La delación en el derecho romano 41
a) Las quaestiones perpetuae 43
b) La cognitio extra ordinem 49
1.2. La delación en el procedimiento inquisitorial 55
1.3. La delación en época contemporánea 59
2. Concepto jurídico de delación 69
3. Diferencias y precisiones de la delación frente a otras figuras jurídicas 88
3.1. El delator y el denunciante 89
3.2. El delator y el confidente 91
3.3. El delator y el imputado 93
3.4. Delación y whistleblowing 94
4. Clases de delación 97
4.1. Autodelación o confesión (autodenuncia) 98
a) La regularización tributaria en España 99
b) La regularización tributaria en Italia 100
c) La regularización tributaria en el Perú 101
4.2. Heterodelación 102
a) La regularización migratoria en España en los casos de colaboración en contra de trata de seres humanos 103
b) El programa de recompensas de Perú 104
4.3. Delación mixta 106
5. Características de la delación 108
5.1. Conocimiento propio del hecho 108
5.2. Anonimato 111
5.3. No existencia de procedimiento 111
6. Formas de la delación 112
6.1. Denuncia anónima 113
6.2. Buzones de colaboración 118
a) Buzones de colaboración en España 119
b) El servicio de gestión de denuncias de la Contraloría General del Perú 122
6.3. Canales éticos de denuncia 123
6.4. La colaboración del arrepentido 131
7. Sujetos de la delación 134
7.1. Sujetos activos de la delación 134
a) El ciudadano común 135
b) El funcionario público 135
c) El arrepentido delator 137
d) La persona jurídica 139
7.2. Los sujetos pasivos de la delación 141
7.3. Los destinatarios de la delación 144
a) Policía, Ministerio Fiscal o juez de instrucción 145
b) Los administradores de los buzones de colaboración y de los canales de denuncia 147
Capítulo II. LOS EFECTOS DE LA DELACIÓN 149
1. Efectos de naturaleza procedimental 149
1.1. Inicio de investigación 150
a) Denuncia anónima 151
b) Buzones de colaboración 152
c) Canales éticos de denuncia 152
d) La colaboración del arrepentido 154
1.2. Rechazo de la investigación o de la acusación 155
a) Intraprocesal 156
b) Paralización de actos de investigación 156
c) No formulación o retiro de acusación 157
1.3. Cambio de procedimiento 162
a) Durante la investigación 163
b) Durante la etapa intermedia o el juzgamiento 163
c) Durante la ejecución de la condena 163
2. Efectos de naturaleza procesal 168
2.1. Mejora del estatuto personal a favor de la libertad 168
a) La mejora del estatuto personal se produce intraproceso 169
b) Variación de la prisión preventiva 169
c) Desistimiento de la prisión preventiva 170
d) Razones de negociación o seguridad 170
3. Efectos de naturaleza penal, administrativa y económica 171
3.1. Aplicación de la atenuante genérica de confesión 171
3.2. Aplicación de la atenuante analógica por colaboración 174
3.3. Exención y remisión de penas y sanciones administrativas 175
3.4. Recompensas económicas 177
3.5. Medidas de protección específicas 179
a) Reserva de identidad 182
b) Protección de la integridad 182
c) Protección laboral 183
Capítulo III. LA JUSTICIA PREMIAL EN LOS CASOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA 185
1. Los obstáculos en la lucha contra la corrupción pública: la denominada “judicialización de la política” y el crimen organizado 186
2. La justicia premial: el relajamiento del principio de legalidad 204
2.1. Principio de legalidad 205
2.2. La justicia premial 208
a) La opción legislativa premial italiana 221
b) La opción legislativa premial española 222
c) La opción legislativa premial peruana 222
3. ¿Es necesario premiar al delator? Las finalidades de la justicia premial en la lucha contra la corrupción pública 228
3.1. Crisis en la investigación en los procesos penales contra la corrupción pública 229
a) El caso italiano: Tangentopoli, mani pulite 230
b) España y el caso Gürtel 233
c) Un caso peruano: Lava jato-Odebrecht 234
3.2. La necesidad de delatores premiados en los procesos penales por corrupción pública 237
Capítulo IV. LA DELACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA 245
1. Whistleblowers y arrepentidos delatores: las dos categorías jurídicas modernas que engloban la delación en la lucha contra la corrupción pública 245
2. Los requisitos de la delación en los procesos penales por delitos de corrupción pública 248
2.1. Requisitos comunes 249
2.1.1. Requisito subjetivo 249
2.1.2. Requisito objetivo 256
2.1.3. Requisito formal 258
2.2. Requisitos específicos 259
2.2.1. Whistleblower 259
a) Requisito subjetivo: La relación del whistleblower con la institución pública o privada 259
b) Requisito objetivo: La información del whistleblower 263
c) Requisito formal: El diseño del canal interno o externo de denuncia 264
2.2.2. Arrepentidos delatores 272
a) Requisito subjetivo: Admisión de la responsabilidad total o parcial 274
b) Requisito objetivo: Abandono de la actividad delictiva o disociación y conducta colaboradora 281
c) Requisito formal: El momento de la delación y la declaración con respeto del derecho de defensa 285
d) Una necesaria precisión: La persona jurídica colaboradora de la justicia 288
3. El contenido y el momento oportuno de la delación en los procesos penales por corrupción pública 293
3.1. El contenido de la información del delator 293
3.2. El momento oportuno de la delación: La importancia del límite temporal como incentivo para la delación 305
4. Las recompensas para el delator en los procesos penales por delitos de corrupción pública 317
4.1. Las recompensas procesales para los delatores en los procesos por corrupción pública 318
a) No imposición o variación de medidas cautelares personales 319
b) Sobreseimiento o desistimiento de la acusación 321
4.2. Las recompensas penales, administrativas y económicas para los delatores en los procesos penales por delitos de corrupción pública 325
a) Exención de pena y exención de medidas administrativas 325
b) Atenuación de pena y reducción de medidas administrativas 326
c) Recompensa económica 327
5. El valor del testimonio del delator en la fase de investigación de delitos de corrupción pública 329
5.1. La delación como inicio de una investigación criminal 329
5.2. Los actos mínimos de investigación con fines de corroboración 332
5.3. La posición jurídica del delator: ¿Es testigo? 339
a) Informante y el whistleblower ajenos al procedimiento 339
b) Testigo informante: Entre el clásico confidente de Policía y el testigo whistleblower 341
c) Testigo imputado: La naturaleza mixta de la declaración del arrepentido delator 342
5.4. Medidas de protección para delatores e idoneidad de las comisiones de evaluación 348
5.5. El valor del testimonio del delator para la limitación de derechos fundamentales: Actos de investigación garantizados y medidas cautelares personales contra la corrupción pública 359
5.5.1. El testimonio del delator como fundamento de los actos de investigación garantizados 360
5.5.2. El testimonio del delator como fundamento de las medidas cautelares personales 366
6. La necesidad de medidas de prevención contra los testimonios falsos de los delatores en los procesos penales por delitos de corrupción pública 378
Capítulo V. LA DELACIÓN EN EL JUZGAMIENTO DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA: LA PRÁCTICA Y VALORACIÓN PROBATORIA DE LA DELACIÓN 389
1. El tránsito del delator a colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 390
2. La práctica probatoria del testimonio del colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 396
a) La declaración del colaborador de justicia como prueba testimonial 397
b) La declaración del colaborador de justicia como prueba documental 406
3. El derecho de defensa del delatado contra el testimonio del colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 412
3.1. La declaración del colaborador de justicia presente en juicio 416
3.2. La ausencia o desconocimiento de la identidad del colaborador de justicia en juicio 424
4. Criterios de valoración probatoria del testimonio del colaborador con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 438
4.1. La fiabilidad interna de la declaración del colaborador de justicia 442
4.2. La fiabilidad externa de la declaración del colaborador de justicia 449
5. La necesidad de flexibilizar el estándar de prueba en los procesos penales por delitos de corrupción pública 461
Capítulo VI. RESOLUCIÓN JUDICIAL, RECURRIBILIDAD Y REVOCATORIA DE BENEFICIOS PREMIALES EN LOS PROCESOS PENALES POR DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA 483
1. Motivación e impugnación de la resolución judicial que aprueba o desaprueba el otorgamiento del beneficio premial a los colaboradores de justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 484
a) Sentencia en favor o en contra del interés de beneficio premial del colaborador de justicia 486
b) Auto de denegatoria o desaprobación del acuerdo de colaboración eficaz 486
c) Sentencia condenatoria o absolutoria del delatado 487
2. El derecho al recurso de los colaboradores con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 490
2.1. El recurso de apelación contra las resoluciones judiciales que deniegan el otorgamiento del beneficio premial 490
2.2. ¿Es posible el recurso de casación en los supuestos de no otorgamiento de beneficio premial al colaborador con la justicia? 497
3. El derecho al recurso de los delatados en contra de las sentencias motivadas con declaraciones de colaboradores de justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 502
3.1. El recurso de apelación contra las resoluciones judiciales de condena basada en declaraciones de colaboradores de justicia 504
3.2. ¿Es posible el recurso de casación en favor del delatado condenado con declaraciones de colaboradores de justicia? 509
4. El derecho al recurso de la abogacía del estado en contra de las sentencias que otorgan beneficios premiales a los colaboradores con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 513
4.1. El recurso de apelación contra las resoluciones judiciales que deniegan el otorgamiento del beneficio premial 516
4.2. ¿Es posible el recurso de casación en los supuestos de no otorgamiento de beneficio premial al colaborador con la justicia? 517
5. La revocatoria de los beneficios premiales por conducta imputable a los colaboradores con la justicia en los procesos penales por delitos de corrupción pública 518
BIBLIOGRAFÍA 523