Sinopsis

El presente libro está dedicado al estudio de la Función del Compliance Officer desde una prespectiva global, con un pormenorizado análisis de su proyección internacional en Europa, EEUU y Latinoamérica.

- Aborda la totalidad de los contenidos imprescindibles para las empresas y profesionales
- Da respuestas sobre Compliance Officer Internacional y sus funciones.
- Ofrece el contenido para el acceso a la “Certificación Internacional Compliance Officer”

En sus 17 capítulos los autores, en su gran mayoría Directores de Cumplimiento de grandes corporaciones de distintos sectores de actividad y, expertos en Compliance, se enfrentan a su contenido desde una visión personal y práctica fraguada tras largos años de ejercicio profesional, pero sin renunciar a la dogmática jurídica. El temario pretende abordar la totalidad de los contenidos imprescindibles para las empresas y profesionales, con independencia de que desempeñen su labor en la práctica profesional, en el servicio de la Admistración, la Universidad o la empresa. Desde el año 2010 al momento actual, muchas han sido las obras que han abordado la temática del Compliance, pero ninguna de forma tan pormenorizada, técnica y exhaustiva como la presente obra. De tal manera, que esta Guía no es solo una obra de referencia académica, sino que se configura también como libro de preguntas y respuestas sobre Compliance Officer Internacional y, su temario, el contenido objeto de examen para acceder a la “Certificación Internacional Compliance Officer”, CICO.

Índice

Tema 1. Naturaleza y alcance de la función de complimiento

Tema 2. Orígenes y fuentes del compliance

Tema 3. El oficial de cumplimiento

Tema 4. Gestión de riesgos

Tema 5. Cultura de cumplimiento y normativa interna

Tema 6. Compliance, sostenibilidad y responsabilidad social corporativa

Tema 7. Buen gobierno corporativo

Tema 8. Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa

Tema 9. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

Tema 10. Protección de datos y riesgos tecnológicos

Tema 11. Delincuencia financiera

Tema 12. Cuestiones fundamentales sobre el derecho de los consumidores en la era digital

Tema 13. Competencia

Tema 14. Compliance y contratación

Tema 15. Propiedad industrial e intelectual

Tema 16. Compliance en otros países

Tema 17. Control y supervisión a la función de compliance