Sinopsis

Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Modelos de Organización y Gestión. El término inglés Compliance significa literalmente «cumplimiento». Sin embargo, conceptualmente se refiere más bien a los modelos de organización y cumplimiento (terminología italiana), o de organización y gestión (terminología española), que las empresas más importantes económicamente -así como otras personas jurídicas- deben autorizar e implementar para autorregularse y fijar los límites a partir de los cuales se puede considerar una actuación de esa empresa como delictiva. Es, por tanto, una institución de control. Su importancia radica en que, si la empresa logra probar en un proceso penal en el que es investigada, que cumplió con las normas de su propia autorregulación, quedará libre de toda culpa y por tanto exenta de responsabilidad criminal, mientras que, si no lo logra probar, será condenada, bien íntegramente, bien, por manifestaciones de un derecho premial específico, con atenuantes. Como ello no sólo sucede en España, y como además tiene una vertiente constitucional, una vertiente penal sustantiva y una vertiente procesal penal, el estudio interdisciplinar y comparado es absolutamente necesario. Este Tratado cumple todas esas expectativas. Una obra teórico-práctica, esencial para que los jueces, magistrados, fiscales y abogados penalistas comprendan hoy el complejo mundo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de Compliance.

Índice

Persona jurídica, responsabilidad criminal, modelo de cumplimiento y proceso penal: una presentación

A) INTRODUCCIÓN

Introducción: La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el control de su actividad: Estructura jurídica general en el Derecho Procesal Penal español y cultura de cumplimiento (Compliance Programs), Juan-Luis Gómez Colomer

B) DERECHO PENAL SUSTANTIVO

Penas para las personas jurídicas en el Código Penal español, José Luis de la Cuesta Arzamendi

La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Un análisis dogmático, Miguel Díaz y García Conlledo

Doctrina de la Fiscalía General del Estado sobre Compliance: Discordancias con la Jurisprudencia, Manuel-Jesús Dolz Lago

Los compliance programs y la atenuación de la responsabilidad penal, Patricia Faraldo Cabana

El control de la responsabilidad penal de la persona jurídica a través de los modelos de cumplimiento: Las condiciones legales establecidas en el art. 31 bis 2 y ss. CP, Javier G. Fernández Teruelo

El compliance penal tributario, Juan Carlos Ferré Olivé

Acción, tipicidad y culpabilidad penal de la persona jurídica en tiempos del compliance: Una propuesta interpretativa, Alfonso Galán Muñoz

Responsabilidad penal y compliance en los grupos de empresas, Ramón García Albero

Cultura de cumplimiento de la legalidad y su plasmación en los estándares nacionales e internacionales de Compliance, Carlos Gómez-Jara Díez

Condiciones y requisitos para la eficacia eximente o atenuante de los programas de prevención de delitos, José L. González Cussac

El oficial de cumplimiento: Su responsabilidad penal, Alfredo Liñán Lafuente

De la ética pública al public compliance: Sobre la prevención de la corrupción en las administraciones públicas, Adán Nieto Martín y Beatriz García Moreno

Blanqueo, responsabilidad de las personas jurídicas y programas de cumplimiento, Caty Vidales Rodríguez

C) DERECHO PROCESAL PENAL

El derecho al silencio, a no declarar contra uno mismo y a no confesarse culpable de la persona jurídica y el régimen de compliance, Coral Arangüena Fanego

La infracción del derecho al honor por los medios de comunicación. La responsabilidad penal de los directivos y los derechos de los periodistas como límite a su exigencia, José María Asencio Mellado

El régimen jurídico-procesal del whistleblower. La influencia del Derecho europeo, Lorena Bachmaier Winter y Antonio Martínez Santos

El principio de oportunidad y la responsabilidad penal de las personas jurídicas: el papel de los programas de cumplimiento normativo (Compliance Programs), Julio Banacloche Palao

Los principios probatorios y el compliance, Raquel Castillejo Manzanares

Derechos fundamentales y valor probatorio en el proceso penal de las evidencias obtenidas en investigaciones internas en un sistema de compliance, Ignacio Colomer Hernández

Responsabilidad penal de la empresa y Derecho concursal, Faustino Cordón Moreno

Compliance en la doctrina de la Sala Segunda del Tribunal Supremo: Presente y perspectivas, Antonio del Moral García

Medidas cautelares y responsabilidad penal de las personas jurídicas, José Francisco Etxeberría Guridi y Eneko Etxeberría Bereziartua

La ausencia de la persona jurídica en el proceso penal, Ignacio Flores Prada y Ana Sánchez Rubio

Responsabilidad penal de la persona jurídica y ne bis in ídem, Olga Fuentes Soriano

Inviolabilidad del domicilio, registros en dependencias de las personas jurídicas y programas de cumplimiento, Fernando Gascón Inchausti

La prueba sobre la infracción de los deberes de supervisión, vigilancia y control. Especial consideración de los programas de cumplimiento penal, Mª Isabel González Cano

El derecho fundamental a la libertad de empresa y compliance penal, Piedad González Granda

Normas de la Unión Europea sobre responsabilidad (penal o administrativa) de las personas jurídicas y sobre compliance: Su adaptación en España, Mar Jimeno Bulnes

Competencia y conexión en los procesos penales con persona jurídica investigada: Su repercusión en caso de compliance, José Martín Pastor

El derecho de defensa de las personas jurídicas, Víctor Moreno Catena

Aplicación y control procesal de los modelos de organización y funcionamiento, Julio Muerza Esparza

Carga de la prueba y sistemas de gestión de compliance, Julio Pérez Gil

Presunción de inocencia y compliance, Esther Pillado González

Prohibiciones probatorias en la investigación de delitos cometidos por personas jurídicas, Andrea Planchadell Gargallo

Programas de cumplimiento penal para la prevención del delito corporativo y decomiso de bienes y ganancias provenientes del mismo o de actividad delictiva previa propia o ajena a la persona jurídica, Gregorio Serrano Hoyo

El interrogatorio de la persona jurídica y la admisión de hechos objeto de compliance, Mercedes Serrano Masip

D) DERECHO COMPARADO

La incorporación de los programas de cumplimiento (“criminal compliance”) en la realidad jurídico-penal latino-americana, Paulo César Busato y Gustavo Britta Scandelari

La responsabilidad de las personas jurídicas en el Perú y los criminal compliance programs como atenuantes y eximentes de la responsabilidad de la persona jurídica, Dino Carlos Caro Coria

Relatório Brasieliro. Questionário Internacional Compliance, Fauzi Hassan Choukr y Alexis de Couto Brito

La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el nuevo Código Penal hondureño: Alcance y desafíos de implementación, Rigoberto Cuéllar Cruz

Compliance y la persona jurídica en el Derecho Penal argentino, Edgardo Donna

La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el rol del corporate compliance en el ordenamiento francés. Un interesante ejemplo de lucha contra la corrupción, Iñaki Esparza Leibar

La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Inglaterra: Consideraciones sustantivas y procesales sobre el papel del criminal compliance, Christa M. Madrid Boquín

Criminal Compliance en México, Miguel Ontiveros Alonso

Compliance y responsabilidad penal de entes colectivos en los EE.UU., Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno y Luis Chiesa

La responsabilità “amministrativa dipendente da reato” degli enti nel sistema italiano, Silvia Renzetti

Internal Investigations als Compliance-Aufgabe und Pflicht der Organe deutscher Kapitalgesellschaften, Markus Rübenstahl y Tamina Preuss

Compliance y responsabilidad de las personas jurídicas en el Derecho Colombiano, Fernando Velásquez Velásquez y Renato Vargas Lozano

E) MODELOS DE GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO

Modelos de organización y gestión de cumplimiento normativo y de prevención de delitos: De la teoría a la práctica, Beatriz Larriba Hinojar y Juan Carlos Navarro Valencia