Sinopsis

La presente obra delimita, desde un punto de vista práctico, el contenido de un Compliance ajustado al máximo a la realidad de las empresas y que no solo pretende abarcar la implementación de elementos de prevención en aras a evitar la producción de hechos delictivos sino que va mucho más allá, al tratar de construir y analizar un modelo de Compliance basado tanto en los valores típicamente empresariales como en aquellas normas, usos y prácticas que resultan comunes en cualquier empresa o persona jurídica.

A lo largo de la obra se dedica especial atención al diseño integral de un sistema de Compliance; al mantenimiento del modelo y su actualización periódica; la gestión del riesgo y su control; la función del Compliance Officer; el canal de denuncias; etc. En definitiva, a diferencia de otros estudios, se han tratado de analizar los elementos más transcendentes de esta nueva institución aportando de una manera positiva, ideas y valoraciones que permitan dibujar un mapa global de riesgos que haga posible la identificación y evaluación de los mismos.

Índice

Capítulo 1. El entorno regulatorio del Compliance por Silvia Eñías Bernados y Teresa Martín Castro

Capítulo 2. La corrupción pública por Javier Puyol

Capítulo 3. La responsabilidad penal de las personas jurídicas por Eduardo de Urbano Castrillo

Capítulo 4. Análisis de las conductas empresariales con- tenidas en el Código Penal por César de Rives Verdes-Montenegro

Capítulo 5. Compliance y blanqueo de capitales por Carlos Miguel Bautista Samaniego

Capítulo 6. La prevención del fraude y de la corrupción por Francisco Manuel Bruñen Barberá

Capítulo 7. Diseño de un sistema de Compliance por Iñigo Gómez Berruezo

Capítulo 8. Gestión del riesgo de Compliance y su control por Óscar López Rodríguez

Capítulo 9. Los canales de denuncia como parte integrante de los programas Compliance por Jesús Mandrí- Zárate

Capítulo 10. El código ético de conducta por Jesús Mandrí Zárate

Capítulo 11. El mantenimiento constante del modelo de Compliance y su actualización periódica por Javier Puyol

Capítulo 12. Cultura de Cumplimiento por Eduardo Navarro Villaverde

Capítulo 13. La defensa jurídico-penal de las personas jurídicas por Fernando Marín Riaño y Esther Gorjón Rodríguez

Capítulo 14. El conocimiento del funcionamiento de la empresa para la elaboración de un programa de cumplimiento normativo por Macarena Gay Terán

Capítulo 15. El Compliance Officer por Javier Puyol